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来源：行家券业
违规分配协同业务激励！恒泰证券收廉洁从业罚单
曾在《鉴定 | 恒泰证券董事长祝艳辉》等文中点评的H股上市券商恒泰证券，新增一则罕见但严厉的监管处罚，涉及廉洁从业问题。
分配激励收到罚单
日前，山西证监局发布的〔2025〕31号罚单，出现了恒泰证券股份有限公司（简称：恒泰证券）的名号。
监管函显示，杨旭东在恒泰证太原南中环街证券营业部（简称：太原营业部）工作期间，存在未经公司批准私下分配协同业务激励的问题。
行家查询了相关法条信息，赫然出现“不正当利益”和“利益输送”字样——
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
第二十六条 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为：
（一）利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益；
……
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》
第十二条 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
……
（七）其他输送或者谋取不正当利益的行为。
为此，山西证监局对当事人采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求其高度重视，对上述问题认真整改，限期1个月内提交书面整改报告。
独苗网点空降老总
要知道，恒泰证券在山西省内仅有这一家网点。而当事人的身份是分支机构负责人。
中证协从业人员信息显示，杨旭东为本科学历，2020年12月首次登记执业于恒泰证券，并任太原营业部负责人至今。
作为“独苗”网点，太原营业部在山西省内的地位值得肯定。然而，为何“私下分配”屡禁不止？或许暴露了这家券商的内控执行流于形式。
财富条线拉升业绩
月前，港股恒投证券（01476）发布中期预告：2025年上半年归母净利润约为2.39亿元，去年同期约为5387万元。业绩上升的主要原因是证券经纪业务和自营投资业收入增加所致。
在经纪业务支撑业绩增长的情况下，因激励违规收到罚单，值得券商警醒。
对券商来说，跨部门合作中激励分配机制粗放、权力制衡失效、合规意识让位于业绩压力的深层弊病。在“协同”日益成为券商竞争力核心的当下，唯有将贡献量化标准、全流程监控、合规问责嵌入机制设计，才能避免廉洁风险吞噬业务成果。
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责任编辑：杨红卜
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